הגשת לוח הזמנים של 13D נדרשת על פי כלל 13D של רשות ניירות ערך האמריקאית (SEC). כל מי שרוכש יותר מ -5% מניירות הערך של החברה ניירות ערך ציבוריים ניירות ערך ציבוריים, או ניירות ערך סחירים, הם השקעות הנסחרות בשוק או באופן גלוי. ניירות הערך הם הוניים או מבוססי חוב. חייב להגיש את הטופס ל- SEC. המסמך נקרא גם דוח הבעלות המועילה.
מקור: ארכיוני SEC
הגשת התוספת 13D חושפת את שמות בעלי המניות הגדולים בעל עניין מול בעל מניות. המונחים "בעל עניין" ו"בעל מניות "משמשים לעתים קרובות להחלפה בסביבה העסקית. כשמסתכלים מקרוב על המשמעויות של בעלי עניין מול בעל מניות, יש הבדלים מרכזיים בשימוש. ככלל, בעל מניות הוא בעל עניין בחברה ואילו בעל עניין אינו בהכרח בעל מניות. בחברה ומטרתם לרכישת מניות. המסמך נמסר לחברה המנפיקה ניירות ערך ולבורסות בהן נסחרת הנייר הערך.
ה- SEC דורש גם תיקון מהיר עבור כל שינוי מהותי שנחשף בלוח הזמנים. על גורם העדכון לעדכן מיד את לוח הזמנים 13D כך שישקף כל שינוי מהותי, כגון עלייה משמעותית באחוז המניות המצטיינות של החברה שבבעלותם.
בדומה לתיקים אחרים של SEC, ניתן למצוא לוח 13D במאגר EDGAR US - EDGAR EDGAR הוא מאגר שבו חברות ציבוריות אמריקאיות מגישות מסמכים רגולטוריים כגון דוחות שנתיים, דוחות רבעוניים, 10-k, 10-q, תשקיף ועוד. EDGAR מייצג איסוף נתונים אלקטרוני, ניתוח ואחזור והוא בסיס נתונים לחיפוש של מסמכי הגשה עבור חברות אמריקאיות. . במסד הנתונים, טופס 13D נמצא תחת הכותרת "SC 13D - הצהרה כללית על רכישת בעלות מועילה." SC13D / A היא הגרסה המתוקנת של התיק.
חלקים של לוח התיוק 13D
לוח 13 ד כולל שבעה חלקים:
1. אבטחה, מנפיק ובעלים
מידע בסיסי אודות סוג ומעמד האבטחה ופרטי יצירת הקשר של בעל האבטחה.
2. זהות ורקע
מידע על רקע הבעלים והתייחסויות לכל מעורבות בפעילות עבריינית בעבר.
3. סכום הכספים ומקורם או שיקולים אחרים
מידע על מקור הכסף לעסקה.
4. מטרת העסקה
כאן מציין בעל המניות את מטרת העסקה. הסעיף מאפשר למשקיעים לראות האם העסקה הקרובה היא רכישה, השתלטות, או שמא בעל המניות פשוט מאמין שמניות החברה מוערכות פחות.
5. עניין בניירות ערך
סקירה מפורשת של מטרת העסקה, הסעיף מציין את מספר המניות הנרכשות ואת אחוז הבעלות שהוא מייצג.
6. חוזים, הסדרים, הבנות או יחסים ביחס לניירות הערך של המנפיק
בחלק זה של לוח הזמנים, על הקונה לחשוף את כל ההסכמים או היחסים שיש לו עם כל אדם הקשור לחברה.
7. חומרים שיוגשו כמוצגים
מכיל כל תערוכה שתוגש בלוח הזמנים. דוגמה אחת תהיה מכתב להנהלה, במקרה של השתלטות עוינת השתלטות עוינת השתלטות עוינת, במיזוגים ורכישות (M&A), היא רכישת חברת יעד על ידי חברה אחרת (המכונה הרוכש) על ידי מעבר ישיר לבעלי המניות של חברת היעד, על ידי הצעת מכרז או באמצעות הצבעת מיופה כוח. ההבדל בין עוין לידידותי.
חשיבות לוח הזמנים 13D
הגשת לוח 13D מספקת למשקיעים מידע הנוגע לשינויים בבעלות על ההון של החברה ולמטרת השינויים. על סמך מידע זה, משקיעים יכולים לקבל החלטות מושקעות על השקעה והצבעה.
קריאות קשורות
תודה שקראת את ההסבר של Finance על לוח 13D. האוצר מציע מגוון רחב של קורסים בחשבונאות, ניתוח פיננסי ומודלים פיננסיים, כולל האנליסט העולמי לפיתוח מודלים ופיננסים (FMVA) ™ FMVA® הצטרף לתכנית הסמכה של 350,600+ עובדים העובדים בחברות כמו אמזון, JP מורגן ותוכנית הסמכה של פרארי. . כדי לעזור לך לקדם את הקריירה שלך, עיין במקורות הכספים הנוספים המפורטים להלן:
- דוחות כספיים מבוקרים דוחות כספיים מבוקרים חברות ציבוריות מחויבות על פי החוק לוודא כי הדוחות הכספיים שלהם מבוקרים על ידי רואה חשבון רשום. מטרת הביקורת הבלתי תלויה להבטיח כי ההנהלה הציגה דוחות כספיים נטולי שגיאות מהותיות. דוחות כספיים מבוקרים עוזרים למקבלי ההחלטות
- קנדה - SEDAR קנדה - SEDAR SEDAR הוא בסיס נתונים לחיפוש עבור דוחות כספיים של חברות ציבוריות, דוחות שנתיים ומסמכים אחרים בקנדה. SEDAR מייצג: מערכת לניתוח ושליפת מסמכים אלקטרוניים. זוהי מערכת הגשה חובה לכל החברות הקנדיות הרשומות בבורסה.
- הגשת תאגידים של חברות ציבוריות תיוק של חברות ציבוריות מהווה מקור מידע חשוב ומידע עבור אנליסטים פיננסיים. הידיעה היכן למצוא מידע זה היא שלב ראשון קריטי בביצוע ניתוח פיננסי ומודל פיננסי. מדריך זה יתאר את המקורות הנפוצים ביותר להגשת חברות ציבוריות.
- סוגי הגשת SEC סוגים של הגשת SEC ה- SEC האמריקני מחייב את חברות הנסחרות בבורסה להגיש סוגים שונים של הגשת SEC, הטפסים כוללים 10-K, 10-Q, S-1, S-4, ראה דוגמאות. אם אתה משקיע רציני או איש מקצוע בתחום הפיננסים, הידיעה והיכולת לפרש את סוגי הגשת ה- SEC השונים תסייע לך בקבלת החלטות השקעה מושכלות.