ארגון לוויסות עצמי (SRO) - הגדרה, מאפיינים, יתרונות

ארגון לרגולציה עצמית או SRO הוא ארגון שנוצר כדי להסדיר מקצועות או ענפים מסוימים. בדרך כלל הם ארגונים לא ממשלתיים, שהוקמו במטרה ליצור כללים לקידום סדר בקרב עסקים וארגונים סוגי ארגונים מאמר זה על סוגים שונים של ארגונים בוחן את הקטגוריות השונות שמבנים ארגוניים יכולים להיכנס אליהן. מבנים ארגוניים.

ארגון לוויסות עצמי

ארגונים לוויסות עצמי קיימים בהיעדר רגולציה ממשלתית או כדי לתמוך או לפעול לצד רגולציה כזו. הם מועילים ביותר בענף או במקצוע בו האמון נמוך. העניין עם SROs הם אינם זקוקים למתן סמכות מהממשלה כדי לאכוף את תקנותיהם.

מהי FINRA?

בארצות הברית, נציבות ניירות ערך ורשות ניירות ערך (SEC) נציבות ניירות ערך בארה"ב, או SEC, היא סוכנות עצמאית של הממשלה הפדרלית בארה"ב האחראית ליישום חוקי ניירות ערך פדרליים והצעת כללי ניירות ערך. היא אחראית גם על תחזוקת ענף ניירות הערך והבורסות למניות ואופציות שהאושרו על ידי הרשות הרגולטורית בענף הפיננסי (FINRA), יחד עם הבורסות הלאומיות. הבורסה היא שוק בו נרכשות ניירות ערך, כמו מניות ואג"ח. ונמכר. הבורסות מאפשרות לחברות לגייס הון ולמשקיעים לקבל החלטות מושכלות תוך שימוש במידע מחיר בזמן אמת. בורסות יכולות להיות מיקום פיזי או פלטפורמת מסחר אלקטרונית. ,לקביעת כללים ותקנות בנושא מסחר בניירות ערך ואכיפתם. עם זאת, ה- SEC הוא הגוף המווסת ביותר בארה"ב מבחינת ניירות ערך.

מטרת FINRA היא להגן על המשקיעים ולהבטיח שפעילות ענף ניירות הערך נעשית בהגינות וביושר. יש יותר מ -4,250 חברות תיווך וכ- 162,155 סניפי סניפים אשר עליהם להיות פיקוח על ידי ה- FINRA.

מאפייני ארגון לוויסות עצמי

ארגון לוויסות עצמי אידיאלי ופונקציונלי אמור להיות מסוגל להדגים את התכונות הבאות:

  • סמכות חקיקה - יש להעניק ל- SRO סמכות חקיקה המאפשרת לו ליצור מדיניות ולאכוף אותם בענף ספציפי.
  • ממשל חזק - על ה- SRO להיות שקוף ולא להתנדנד בקלות. עליו לבסס תהליך מוגדר שישמש לאיסוף תשומות לגבי אופן יצירת הכללים.
  • ניהול סכסוכים - מכיוון שתמיד יהיה סכסוך, על ה- SRO לדבוק בתהליך מובהק שבאמצעותו מתמודדים הסכסוכים, כמו גם בדרכים לפתור אותם.
  • פיקוח - כאשר אלפי חברים נמצאים בפיקוחו הפקח, SROs צריכים להקים אמצעי יעיל לפקח על חבריו ולוודא שהם מקפידים על הכללים והתקנות ופועלים בצורה אתית.
  • שיטות מעקב - על ה- SRO להשקיע במעקב מודרני שניתן להשתמש בו כדי לעקוב אחר האירועים הנוכחיים במקצועות או בענפים השונים שעליהם הוא מפקח.
  • תוכנית אכיפה - חייבת להיות תוכנית אכיפה חזקה הפועלת יד ביד עם גורמים ממשלתיים בכדי להבטיח את קיום תקנותיה. תוכנית כזו יכולה גם להגן על חבריה מפני הפרות ולהבטיח כי מי שעובר חקירות יקבל הליך ראוי.
  • מסד נתונים רגולטורי - SROs צריכים לתחזק מאגר של אנשים או גופים מוסדרים, כמו גם רישומים של תלונות קודמות ונקיטת פעולות משמעת.
  • נהלי שיבוש - במקרה של שיבוש, במיוחד מבחינה טכנולוגית, SROs חייבים להקים נהלים שיכולים לזהות כל שיבוש ולשחזר קבצי מחשב ומאגרי מידע.
  • פתרון סכסוכים - על ה- SRO ליצור תהליך של פתרון סכסוכים שקוף ועקבי תוך הקפדה על הוגנות ביחס לנאשמים.

היתרונות של ארגון לוויסות עצמי

מאז שנוצרו SROs, הרבה מקצועות ותעשיות רואים שיפור רב בהשוואה לתקופה בה היו בפיקוח ממשלתי ישיר. שלושת היתרונות החשובים של SROs הם:

  • מומחיות - SROs נחשבים למומחים רבים בתחומם ולכן הם יודעים הרבה על השווקים שהם עובדים בהם. זה, בתורו, מועיל לחברים מכיוון שהם יכולים להיקרא להשתתף בדיונים וללמוד עוד על הפרטים הקטנים של הענף.
  • סטנדרט התנהגות גבוה יותר - עם הקמתם של SROs, ארגונים חברים עוקבים אחר סטנדרט התנהגות מסוים המסייע בקידום דרכים אתיות לעסקים. זה יכול לגרום למשקיעים ולצרכנים להיות בטוחים יותר בשוק.
  • פיקוח מוגבר - SROs אינם מסתמכים על מיסים של אנשים אלא ממומנים על ידי הארגונים שנמצאים תחת כנפיו. לכן, הממשלה מסוגלת לחסוך בכך שהיא קודמת לצורך לשמור על סוכנות למטרה כזו.

קריאות קשורות

מימון היא הספקית הרשמית של הסמכת ה- FMVA® ™ FMVA® העולמית של מודלים פיננסיים למודלים והערכה פיננסיים. הצטרפו ל -350,600 סטודנטים ועובדים בחברות כמו אמזון, ג'יי.פי מורגן ופרארי, שנועדו לעזור לכל אחד להיות אנליסט פיננסי ברמה עולמית . כדי להמשיך ללמוד ולקדם את הקריירה שלך, משאבי האוצר הנוספים להלן יהיו שימושיים:

  • המכון האמריקאי לרואי חשבון (AICPA) המכון האמריקאי לרואי חשבון (AICPA) המכון האמריקאי לרואי חשבון (AICPA) הוא ארגון ללא מטרות רווח של רואי חשבון מוסמכים בארצות הברית. הוא הוקם בשנת 1887 ותפקידו ליצור ולדרג את בחינות רואה החשבון המוסמך. אנשים המבקשים להתנהל כמנהלי חשבונות בארצות הברית חייבים לעבור את
  • ACG סן פרנסיסקו ACG סן פרנסיסקו ACG סן פרנסיסקו היא ארגון ללא כוונת רווח שהוקם בשנת 1954. ACG מייצג איגוד צמיחה ארגונית. זה התחיל במטרה לטפח קהילה המאמצת צמיחה ארגונית בקרב חבריה. זה משפר ומקדם רשת אסטרטגית, כמו גם עשיית עסקאות בינלאומית. ACG San
  • CPA לעומת CFA CPA לעומת CFA® כאשר שוקלים קריירה במימון ארגוני או בשוק ההון, לעתים קרובות תשמעו אנשים שואלים: "האם עלי לקבל רו"ח או CFA?" ו"מה עדיף? ". במאמר זה נתאר את הדמיון והשוני של יעדי CPA מול CFA וננסה לכוון אותך בכיוון הנכון לגבי
  • אישורי מימון מקצועיים מובילים אישורי מימון מובילים רשימת אישורי המימון המובילים. קבל סקירה של האישורים הפיננסיים הטובים ביותר עבור אנשי מקצוע ברחבי העולם העובדים בתחום. מדריך זה משווה בין 6 התוכניות המובילות ביותר להיות אנליסט פיננסי מוסמך מספקי תוכניות שונים כגון CFA, CPA, CAIA, CFP, FRM, FMVA