רשות ניירות ערך בארה"ב, או SEC, היא סוכנות עצמאית של הממשלה הפדרלית בארה"ב האחראית ליישום חוקי ניירות ערך פדרליים Sarbanes Oxley Act Sarbanes-Oxley Act הוא חוק פדרלי אמריקאי שמטרתו להגן על המשקיעים על ידי הגשת גילוי חברות יותר. אמין ומדויק. והצעת כללי ניירות ערך. היא גם אחראית על תחזוקת תעשיית ניירות ערך ובורסות מניות ואופציות סוגי שווקים - סוחרים, מתווכים, שוקי בורסות כוללים מתווכים, סוחרים ושווקי בורסה. כל שוק פועל במנגנוני מסחר שונים המשפיעים על הנזילות והשליטה. סוגי השווקים השונים מאפשרים מאפייני מסחר שונים, המתוארים במדריך זה, וכן ויסות שווקי ניירות ערך אלקטרוניים ופעילויות אחרות במדינה.
עם המטה בוושינגטון הבירה, והיא פועלת ב -11 משרדים אזוריים ברחבי ארה"ב, מטרת ה- SEC היא לספק הגנה למשקיעים המשקיעים: מדריך למתחילים פיננסים המדריך להשקעה למתחילים למימון ילמד אותך את יסודות ההשקעה וכיצד להתחיל. למדו אסטרטגיות וטכניקות שונות למסחר, ועל השווקים הפיננסיים השונים בהם תוכלו להשקיע. וודאו כי השווקים הוגנים, יעילים וסדורים. היא שואפת גם ליצור סביבת שוק שאנשים יכולים לסמוך עליה.
היסטוריה של נציבות ניירות ערך
לפני הקמת רשות ניירות ערך בארה"ב היו חוקי שמיים כחולים שנאכפו ברמת המדינה. הם היו אחראים על הסדרת מכירת ניירות ערך כדי להגן על ציבור המשקיעים מפני הונאות. עם זאת, החוקים האמורים התגלו כלא יעילים.
לאחר מכן העביר הקונגרס את חוק ניירות ערך משנת 1933 חוק ניירות ערך משנת 1933 חוק ניירות ערך בשנת 1933 היה חוק ניירות הערך הפדרלי הגדול הראשון שהתקבל בעקבות התרסקות שוק המניות בשנת 1929. החוק מכונה גם חוק האמת בניירות ערך, חוק ניירות ערך הפדרלי, או חוק 1933. הוא נחקק ב- 27 במאי 1933 במהלך השפל הגדול. ... החוק נועד לתקן חלק מהעבירות הפסולות להסדרת מכירת ניירות ערך בין מדינתיים ברמה הפדרלית, ואילו חוק חילופי ניירות ערך משנת 1934 מסדיר את מכירת ניירות הערך בשוק המשני. ה- SEC נוצר על ידי סעיף 4 לחוק חילופי ניירות ערך משנת 1934, שנקרא גם חוק הבורסה או חוק 1934, כדי לאכוף את חוקי ניירות ערך פדרליים.
הגדרה ארגונית של ה- SEC
הרשות לניירות ערך כוללת חמישה נציבים שמונו על ידי נשיא ארה"ב. אחד מהם מוגדר כיו"ר הנציבות. החוק קובע כי לא יותר משלושה נציבים רשאים להגיע מאותה מפלגה פוליטית, כדי להבטיח אי-מפלגות.
להלן חמש החטיבות בתוך ה- SEC:
1. חטיבת כספי התאגיד
חטיבה זו אחראית לסייע לרשות ניירות ערך בביצוע תפקידה לפקח על חשיפה של מידע חשוב למשקיעים. כאשר נמכרת מניה, תאגיד נדרש לעמוד בתקנות הקשורות לגילוי. חטיבת כספי התאגידים מוטלת על המשימה לבדוק על בסיס קבוע מסמכי גילוי המוגשים על ידי תאגידים. זה גם עוזר לפרש את הכללים של ה- SEC. זה גם נותן המלצות הקשורות לכללי אימוץ חדשים ל- SEC.
2. חטיבת המסחר והשווקים
חטיבה זו מסייעת ל- SEC להבטיח שהשווקים יהיו הוגנים, מסודרים ויעילים. הוא מפקח על הפעילות השוטפת של משתתפי שוק ניירות ערך גדולים, חברות ניירות ערך, חילופי ניירות ערך, ארגונים לוויסות עצמי, סוכנויות סליקה, סוכני העברות, סוכנויות דירוג אשראי וכן מעבדי מידע על ניירות ערך.
3. אגף ניהול השקעות
חטיבת ניהול ההשקעות מסייעת לרשות ניירות ערך במימוש תפקידה של הגנה על משקיעים וקידום השקעות הון. הוא מפקח ומווסת את ענף ניהול ההשקעות במדינה. זה מבטיח שגילויים אודות השקעות כגון קרנות נאמנות וקרנות הנסחרות בבורסה מועילים ללקוחות הקמעונאיים. החטיבה גם מבטיחה שהעלויות הרגולטוריות לא יהיו גבוהות מדי.
4. אגף אכיפה
חלוקת האכיפה אחראית לאכיפת חוקי ניירות ערך. הוא נותן המלצות על תחילת חקירות של הפרות דיני ניירות ערך. היא גם ממונה על עבודה צמודה עם רשויות אכיפת החוק לקבלת תיקים פליליים.
5. אגף ניתוח כלכלי וסיכונים
חטיבה זו אחראית על הגנת המשקיעים ושמירה על שווקים הוגנים, מסודרים ויעילים. הוא גם מספק ניתוחים כלכליים וניתוח נתונים, ומתקשר כמעט עם כל החטיבות והמשרדים בנציבות.
קריאות קשורות
תודה שקראת את ההסבר של האוצר על רשות ניירות ערך. האוצר מציע את הסמכת ה- FMVA® ™ FMVA® Analyst for Modelling & Valuation Analyst. הצטרף ל -350,600 סטודנטים + עובדים שעובדים בחברות כמו אמזון, JP Morgan ותכנית הסמכה של פרארי למי שמעוניין לקחת את הקריירה שלהם לשלב הבא. כדי להמשיך ללמוד ולקדם את הקריירה שלך, המשאבים הבאים יעזרו לך:
- 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash הוא התרסקות השוק שהתרחשה ב- 6 במאי 2010. במהלך התרסקות 2010 הובילה מדדי המניות בארה"ב, כולל Dow
- סטנדרטים אתיים לעומת משפטים אתיים לעומת תקנים משפטיים אתיים לעומת חוקיים: מה ההבדל? קבלת החלטות הן אתיות והן מכבדות חוקים זה דבר שמומחים בתחום ההשקעות
- דגל אדום הונאה הונאה דגלים אדומים הונאה דגלים אדומים מתייחסים למצבים או תנאים לא רצויים התורמים בעקביות להונאה, בזבוז או שימוש לרעה במקורות.
- סוגי הגשת SEC סוגים של הגשת SEC ה- SEC האמריקני מחייב את חברות הנסחרות בבורסה להגיש סוגים שונים של הגשת SEC, הטפסים כוללים 10-K, 10-Q, S-1, S-4, ראה דוגמאות. אם אתה משקיע רציני או איש מקצוע בתחום הפיננסים, הידיעה והיכולת לפרש את סוגי הגשת ה- SEC השונים תסייע לך בקבלת החלטות השקעה מושכלות.